券商的反洗钱罚单知多少？

券商的反洗钱罚单知多少？

券业行家，新闻首发。

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之

前，行家以周为单位，连续整理了证监会公开的监管信息。其中与券商直接相关的部分，不外乎是从业人员违规炒股、代客理财，营业部合规管理不完善、风险管理不健全、内部控制不完善等问题。（回复【监管】查看最新一期监管信息）

然而，有一类被忽略的监管信息，却刷新了认识。

中国人民银行重庆营业管理部公布对申万宏源重庆分公司的行政处罚信息，对申万宏源重庆分公司处以罚款23万元，并对相关责任人员处以罚款1万元。

具体是什么行为呢？这份罚单中并没有说明。

行家翻出了年中人行对银河证券开出的罚单，其中明明白白的写着。

未按照规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易。

在相关报道中，行家注意到这样的表述。

近日，央行连续对银行、证券、保险机构总部开出反洗钱罚单，将反洗钱工作提上新的高度。

作为现代社会资金融通的主渠道，金融不仅是现代经济的核心，也是洗钱的高发地带。证券市场因参与者众多、流动性高、交易规模大、供求关系瞬息万变、价格形成机制复杂、交易品种多等特性，成为洗钱高风险领域。

海通反洗钱合规整理了2018年证券机构受到反洗钱罚款情况。截至12月18日，人行共向证券机构发出19张罚单，罚金共651.9万，其中6张由法人机构受领。行家据此列出了相关券商及其分支机构的列表。

细看这份清单，19张罚单，涉及14家券商，7家分公司，6家营业部。

从罚单数量来看，华泰证券有1家分公司和两家营业部。申万宏源有两家分公司，招商证券有两家营业部，银河证券总部和1家分公司受罚。

从罚没金额来看，银河证券金额最大，机构+个人合计147万元；其次是华泰证券和民族证券，分别被罚83万元和78.8万元。

行家打开了前述几家知名券商的官网。

银河证券官网首页最下方有【反洗钱】的链接，点进去可以看到近期有5条相关信息，更新日期为11月20日。据行家目测，这家券商在7月收到了反洗钱的罚单，因而在官网中追加了相关的内容。

通过申万宏源主页进入投资者园地，找到反洗钱栏目。行家发现最近的更新是今年5月。

而在前面提到的华泰证券、招商证券和民族证券的主页和投教相关的页面，行家均未发现反洗钱的内容。

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