“敢死队”营业部再现违规，事涉纪委副书记

还有多少券商老总栽了

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为证券从业人员，对炒股的禁令想必了然于心。然而，罔顾法规，违规炒股的案例层出不穷。除了一般的营业部员工，也不乏营业部总经理等在券商中有一定职级的人，试图挑战监管的权威。

比如这位营业部总经理，借用母亲账户违规炒股三年，累计买入成交额上亿，获利千万，最终被监管没一罚一，上演实力坑“妈”大戏。

更令人无语的是，他不仅自己违规炒股，还接受公司纪委领导的委托，帮助其下单。

而这家营业部，却是业内知名的“敢死队”，长期现身于“妖股”龙虎榜的东吴证券苏州滨河路营业部。

营业部老总炒股获利千万

日前，证监会公布了一份处罚决定书。当事人是曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文，三年期间违规获利千万，这一“业绩”秒杀大批股神。

协会信息显示，辛宏文早在2004年就取得了证券从业资格，并在2009年9月升任东吴证券滨河路营业部总经理，一直到2016年9月。离职备案时间则是2018年12月12日。 

来源：证券业协会，下同

而就是在任营业部总经理期间，辛宏文开启了违规炒股之路。和一些违规炒股的证券从业人员一样，他利用自己母亲傅某珍的账户委托下单。

根据监管查明，“傅某珍”普通证券账户和两融账户分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立。对应的三方存管银行账户均为同一银行账户，资金主要来源为辛宏文银行账户。

“傅某珍”账户自开户至2015年5月11日，主要通过滨河路营业部IP和电脑进行网上委托下单；2015年5月12日至2016年8月31日主要通过MAC为ACB××××08B的电脑进行网上委托下单。期间，“傅某珍”账户均由辛宏文实际控制和使用，交易也由辛宏文决策并操作。

三年的违规炒股，辛宏文获利千万元。

其母“傅某珍”账户自开立至2016年8月31日，累计买入成交金额高达1亿元。经计算，该账户累计卖出获利1098.73万元，余股账面亏损4.79万元，合计获利1093.93万元。

帮纪委领导下单业绩相形见绌

让人无语的是，辛宏文不仅自己违规炒股，他还接受时任东吴证券纪委副书记、监察室主任的杭五一的委托，帮助其下单。

2018年11月，中国证监会发布一则行政处罚决定书。杭五一违规炒股9年，获利近30万元。最终被监管没一罚三，合计受罚118.3万元。

事情是这样的。

2007年3月，杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元，合计150万元，放入何某英证券账户。上述5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月，上述5人通过4次分红分别获得收益24万元，合计120万元。

何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次，累计买入成交金额1390.52万元。经计算，该账户累计卖出成交金额1536.26万元，合计已获利金额147.88万元，归属于杭五一的获利金额为29.58万元。

那这件事里，辛宏文的角色是什么呢？——接受其领导杭五一的委托，帮助其具体操作下单交易。

作为东吴证券苏州滨河路营业部总经理，辛宏文拥有下单的便利。

从2007年至2016年10月14日，杭五一等5人的同一账户共委托下单2700余次，其中下单最集中的是在2010年1月1日至2016年10月14日。期间，该账户共委托下单2025次，其中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单，而这个营业部的总经理正是辛宏文。

可以看出，辛宏文违规炒股的时间和帮领导杭五一下单的时间是有部分重合的。有意思的是，辛宏文虽然违规炒股时间没有杭五一长，但从获利水平来看，其三年获利千万元，要明显高于其领导杭五一，后者历时九年，仅获利30万元。

据说，业内对苏州滨河路营业部的评价是：苏州帮游资喜欢集体作战、 但名望较差、实力一般。从这位的战力来看，还比较中肯。

监管出手没一罚一合计超两千万

针对辛宏文的违规行为，证监会认为，辛宏文2013年4月至2016年8月期间利用“傅某珍”账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票，没收辛宏文违法所得1093.93万元，并处以1093.93万元的罚款。

事实上，像辛宏文这样，有一定职级的证券从业人员因违规炒股最终付出惨痛代价的不在少数。据不完全统计，近两年，通过证监会网站的披露的违规案例至少有这么几起——

市场禁入三年

民族证券机构销售部副总姚丽

因为违规炒股三年，民族证券机构销售部副总经理姚丽领下了一张120万的罚单和一份为期三年的市场禁入通知。

这位1982年4月出生的女副总，在2013年9月至2015年9月7日期间，先后任民族证券机构销售部总经理助理、机构销售部副总经理。

2013年9月26日，姚丽用堂弟姚某刚新开立的账户进行了股票操作，同时她还用叔叔姚某水的账户一起炒股。

最终，证监会责令姚丽依法处理非法持有的股票，没收违法所得30.12万元，并处以90.4万元罚款，并对其采取3年证券市场禁入措施：自宣布决定之日起三年内,不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董监高职务。

市场禁入五年

原安信证券资管部副总蒋政

原安信证券资管部副总蒋政。在2014年11月到2015年5月期间，控制使用“李某均”证券账户从事证券交易，买入金额合计4.7亿元，获利约5.3万元。

证监会决定，没收其违法所得5.3万元，并处以10.7万元罚款，禁入证券市场5年。

没一罚一

国联总助张锋,信息技术部副总徐斌武

国联证券总裁助理张锋操作配偶林某证券账户，使用手机或者在单位使用电脑下单。2009年4月24日至2016年5月18日期间，累计交易中炬高新、东山精密等48只股票,买入和卖出成交192笔，买入和卖出成交总金额1906万元，获利9.4万元。

国联证券信息技术部副总徐斌武操作配偶王某证券账户，在单位使用办公电脑下单。2016年1月8日至2016年8月2日期间，累计交易吉祥航空、海汽集团等7只股票，买入和卖出成交12笔，总成交金额142.9万元，获利74.6万元。

这两位同在国联证券的同事，也同时遭到了江苏局处罚，“没一罚一”。

炒股亏损再遭罚款

财达证券合肥潜山路独轶

财达证券合肥潜山路营业部总经理独轶，私下接受客户委托买卖证券、涉嫌借用他人账户从事股票交易等被安徽证监局行政处罚，累计被罚款16万元。

独轶代客理财账户10个，但并没未获得收益，可谓是代客理财中的“活雷锋”。此外，独轶利用配偶尹某、父亲独某证券账户从事股票交易，累计买入104.15万股，买入金额1707.93万元，扣除佣金税费后，亏损11.55万元。

亏损六万罚三万

东吴证券常州通江中路王坚

2007年4月至2011年1月，王坚在西部证券丹阳丹凤北路营业部担任负责人；2011年1月起，王坚担任东吴证券常州关河中路营业部（2013年搬迁至常州通江中路）负责人。

2010年11月至2015年5月期间，王坚操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股，累计成交金额1,622,619.98元，亏损66,706.73元。

罚没近六千万

太平洋腾冲光华东路杨泰华

2017年12月13日，上海证监局下发行政处罚决定书，罚没太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华违规炒股已获违法所得1433.96万元，并被罚款4301.89万元。

2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨泰华实际控制并使用其母“尹某芝”账户进行证券交易。期间先后交易“鼎立股份”等股票，累计买入股票成交金额3.01亿元，累计卖出股票成交金额3.17亿元，已卖出股票累计盈利1433.96万元。

近年来，证监会加大了对证券从业人员违规买卖股票的监管稽查力度。从业人员切勿火中取栗，存侥幸心理，以免赔了夫人又折兵。

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来源：中国基金报

作者：王元也

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