万联证券拟设立资管子公司，证监会对这三个方面有疑问

万联证券拟设立资管子公司，证监会对这三个方面有疑问

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隔数月，曾让行家感到困惑的“万联证券申请设立证券公司”，终于“水落石出”。

此前申请最新反馈

3月12日，证监会官网机构部更新三则信息，其中“万联证券股份有限公司申请设立资管子公司反馈意见”赫然在列。

这让行家心头的疑惑得以释然。

年前，定期整理周报的行家已经注意到：证监会官网每周公布的券商机构审批事项列表中栏，万联证券新增一起有关“证券公司设立”的行政审批。

在证监会最新发布的审批进度列表中，3月12日，万联证券的申请为“第一次反馈意见”。

来源：证监会

从时间节点上看，2020年10月22日，证监会接收了万联证券的申请材料，并于同年10月29日要求补正；2021年1月13日，获得受理。

与万联证券同在申请列表中的券商，自2020年以来有更新的共有五家。其中，“瀚华证券有限责任公司”早在2016年12月便已递交申请材料，2020年8月第二次反馈意见。“青岛意才证券有限公司”和“渣打证券（中国）有限公司”分别于2020年9月和2020年10月开始申请，同年10月进入补正阶段。与万联证券情况类似的山西证券，则是2019年12月提交申请，2020年3月获得受理，同年5月第一次反馈意见。

横向对比，其实万联证券的申请，进展速度并不慢。

监管关注三大疑问

证监会的反馈意见中，具体提出了三方面的问题。

其一，万联证券最近三年存在多项监管措施。另外，在2021年1月，万联证券万联e万通因存在侵害用户权益和安全隐患问题，被广东省通信管理局采取责令整改措施。

证监会要求万联证券就上述事项的整改情况进行说明，并就公司是否具备完善的内控机制和风险管理制度进行进一步论证，相关证明材料作为附件。

其二，根据万联证券出具的承诺书，公司承诺申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在申请获批之前，内容发生调整变化的，将及时更新并作出必要说明。2021年1月，万联证券被广东省通信管理局采取责令整改措施，该事项属于申请人近三年不良记录的更新事项，应及时向证监会报告。

证监会就此要求万联证券就未报告并更新相关申请材料的情况、原因、责任人进行说明。

其三，万联证券副总裁崔秀红拟任资管子公司董事长兼法定代表人、总经理。

协会信息显示，万联证券现为“一正三副”：罗钦城自2019年1月起任总裁，崔秀红女士自2018年2月起任副总裁，张毅峰自2019年10月起任副总裁。

证监会要求万联证券对崔秀红在万联证券分管业务情况，以及同时兼任资管子公司董事长、法定代表人、总经理是否具备履行职责所必需的时间和精力进行说明，并对防范利益输送和利益冲突作出相关安排。

此外，万联证券需要在30个工作日内对这三大问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。证监会将根据回复情况决定是否再次发出反馈意见。

资管业务实力不俗

关于券商资管业务和券商资管子公司排名，此前行家曾有多次报道。最近一次是今年2月，中信证券官宣筹建资管子公司。

与普遍印象不同，万联证券的资管业务排名并不算低，且近年来提升较快。

协会数据显示，在2018年，万联证券的营收和净利润分列第59位、39位，而资产管理业务收入则位于中位数以下。

2019年，万联证券的营收和净利润排名分别位于第61位和第52位；资管业务排名升至第38位，与已上市券商相比，位于太平洋证券和长城证券之间。

2020年上半年，以非合并口径计算，万联证券的营收和净利润分列第68、66位；其资管业务收入排名第33位，甚至超过行家较为熟悉的东证融汇和兴证资管。

首发上市任重道远

与申请资管子公司的“速度”相比，万联证券此前申请上市，如今仍在路上。

早在2019年6月，由瑞银证券担任保荐券商，德勤华永担任会计师事务所，北京金杜担任律师事务所，万联证券在上交所主板首发上市的申请便已获受理。

然而，截至目前，万联证券的申请仍是“已反馈”。

此前同在排队列表中的几家券商，近期也有了新的变化：财达证券在2020年12月24日“平安”过会；同月，信达证券的申请获受理，目前也进入“已反馈”状态。近期，东莞证券IPO重启，正处于“预先披露更新 ”阶段。

作为广东省内为数不多的尚未上市的券商，万联证券的IPO之路，可谓任重道远。

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